| 計劃全稱(chēng) | 渤海分級和聚鑫盛1號集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | A級 C71111 /B級 C71112 |
| 計劃類(lèi)型 | 集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 管理人 | 渤海證券股份有限公司 |
| 托管人 | 中國工商銀行股份有限公司廣東省分行營(yíng)業(yè)部 |
| 推廣機構 | 渤海證券股份有限公司及其他符合相應資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本集合資產(chǎn)管理計劃的機構。 |
| 投資目標 | 在嚴格控制投資風(fēng)險、保持資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎上，憑借管理人較豐富的一級及二級市場(chǎng)投資經(jīng)驗，及對上市公司的深入調研，力爭在存續期內為投資者獲取超額收益。 |
| 投資理念 | 本集合計劃遵循積極投資的投資理念，在有效控制風(fēng)險的前提下，深入分析企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理能力，通過(guò)研究上市公司基本面、財務(wù)狀況、成長(cháng)性、盈利能力、競爭優(yōu)勢等，以?xún)r(jià)值投資為指導原則；通過(guò)對上市公司的價(jià)值判斷做出投資決策，根據公司合理價(jià)值和市場(chǎng)風(fēng)險，穩健操作，力爭客戶(hù)資產(chǎn)安全增值。 |
| 投資范圍 | 本集合計劃投資范圍包括國內證券交易所的上市公司股票（集合計劃不得投資于*ST、ST、SST、S*ST上市公司公開(kāi)發(fā)行的股票）以及新股申購，可參與股票型基金、混合基金以及各種固定收益類(lèi)資產(chǎn)和現金管理類(lèi)資產(chǎn)。 法律法規或中國證監會(huì )允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍。 |
| 風(fēng)險收益特征 | 本集合計劃優(yōu)先級A份額屬預期風(fēng)險較低，預期收益相對穩定的投資品種。適合風(fēng)險承受能力較低，追求穩健投資收益的投資者。 本集合計劃次級B份額屬預期風(fēng)險較高，預期收益較高的投資品種。適合風(fēng)險承受能力較高，追求高預期收益的投資者。 |
| 預期收益 | 單期優(yōu)先級預期收益：?jiǎn)纹趦?yōu)先級A份額在其某個(gè)封閉運作期根據本合同的約定獲取預期收益，其預期收益率（R）以管理人公告為準。單期A(yíng)級份額在其某個(gè)封閉運作期的預期收益以當期A(yíng)級份額的初始份額面值為基準進(jìn)行計算。在單期A(yíng)級份額的某個(gè)封閉運作期內，資產(chǎn)管理人以書(shū)面形式征得委托人同意后可調整當期A(yíng)級份額預期收益率，并且通過(guò)管理人網(wǎng)站公告。 次級預期收益：若本計劃的收益滿(mǎn)足優(yōu)先級本金、優(yōu)先級預期收益、次級本金后還有剩余，則剩余部分的收益歸屬于次級B份額。 |
| 目標規模 | 本集合計劃推廣期最低規模為0.3億份，存續期不設目標規模，管理人可以控制各分級份額實(shí)際募集規模。 其中，優(yōu)先級A份額與次級B份額份額配比比例原則上不高于1:1，利息轉增份額帶來(lái)的偏離除外。 集合計劃存續期間，持有次級B份額的委托人可向集合計劃追加資金，追加資金不享有本集合計劃取得的任何收益，不增加次級B份額持有人的份額數。次級B份額持有人追加資金前后，集合計劃次級B份額份數不變。 |
| 存續期限 | 無(wú)固定存續期限，預計時(shí)間不超過(guò)24個(gè)月，管理人可視情況提前結束本集合計劃。管理人決定提前結束集合計劃的，管理人需提前通過(guò)管理人網(wǎng)站公告并以電話(huà)或郵件等方式通知委托人。 |
| 參與起點(diǎn)金額 | 參與的最低金額為人民幣100萬(wàn)元，追加參與的最低金額為人民幣 1萬(wàn)元。 |
| 費用 | 1、參與費：0； 2、退出費：0； 3、管理費：集合計劃第一個(gè)計劃年度的管理費為2.5%/年； 集合計劃成立滿(mǎn)一年后的管理費為2.0%/年； 4、托管費：0.12%/年； 5、業(yè)績(jì)報酬：0； 6、其他費用：除交易手續費、印花稅、管理費、托管費之外的集合計劃費用，由管理人根據有關(guān)法律法規及相應的合同或協(xié)議的具體規定，按費用實(shí)際支出金額列入費用，從集合計劃資產(chǎn)中支付。 |