| 計劃全稱(chēng)： | 渤海分級定增寶8號集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 產(chǎn)品代碼 ： | A級C71795 /B級C71797 |
| 計劃類(lèi)型 ： | 集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 風(fēng)險評級： | -- |
| 管理人： | 渤海證券股份有限公司 |
| 托管人： | 中國工商銀行股份有限公司廣東省分行營(yíng)業(yè)部 |
| 推廣機構： | 渤海證券股份有限公司、中國工商銀行股份有限公司及其他符合相應資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本集合資產(chǎn)管理計劃的機構。 |
| 投資目標： | 本集合計劃通過(guò)對中天城投的長(cháng)期持續跟蹤，深入調研，主要投資于中天城投非公開(kāi)定向增發(fā)股票，力爭在存續期內為投資者獲取超額收益。 |
| 投資理念： | 本集合計劃遵循穩健投資的投資理念，在有效控制風(fēng)險的前提下，深入分析企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理能力，通過(guò)研究上市公司基本面、財務(wù)狀況、成長(cháng)性、盈利能力、競爭優(yōu)勢等，以?xún)r(jià)值投資為指導原則；通過(guò)對上市公司的價(jià)值判斷做出投資決策，根據公司合理價(jià)值和市場(chǎng)風(fēng)險，解禁后進(jìn)行穩健操作，確?？蛻?hù)資產(chǎn)安全增值。 |
| 投資范圍: | 本計劃將主要投資于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票（具體為中天城投集團股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行的股票），閑置的資金可以投資于固定收益類(lèi)金融工具及現金管理類(lèi)金融工具等金融監管部門(mén)批準或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品；以及中國證監會(huì )認可的其他投資品種。 法律法規或中國證監會(huì )允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本集合計劃的投資范圍。 |
| 風(fēng)險收益特征： | 本集合計劃優(yōu)先級A份額屬預期風(fēng)險較低，預期收益相對穩定的投資品種。適合風(fēng)險承受能力較低，追求穩健投資收益的投資者。 本集合計劃次級B份額屬預期風(fēng)險較高，預期收益較高的投資品種。適合風(fēng)險承受能力較高，追求高預期收益的投資者。 |
| 預期收益： | 優(yōu)先級預期收益：6.6%/年。 次級預期收益：若本計劃的收益滿(mǎn)足優(yōu)先級本金、優(yōu)先級預期收益、次級本金后還有剩余，則剩余部分的收益歸屬于次級B份額。 |
| 目標規模： | 本集合計劃推廣期目標規模為1億份，存續期目標規模為3億份，管理人可以控制各分級份額實(shí)際募集規模。其中，優(yōu)先級A份額目標規模為2億份，次級B份額目標規模為1億份，兩份額配比比例原則上不高于2：1，利息轉增份額帶來(lái)的偏離除外。集合計劃存續期間，持有次級B份額的委托人可向集合計劃追加資金，追加資金不享有本集合計劃取得的任何收益，不增加次級B份額持有人的份額數。次級B份額持有人追加資金前后，集合計劃次級B份額份數不變。 |
| 存續期限： | 管理期限為18個(gè)月。本集合計劃成立以后，如參與非公開(kāi)定向增發(fā)（中天城投，代碼：000540）失敗，本集合計劃提前終止。本集合計劃滿(mǎn)12個(gè)月后，管理人可視情況提前結束本集合計劃。 |
| 參與起點(diǎn)金額： | 參與的最低金額為人民幣100萬(wàn)元，追加參與的最低金額為人民幣 1萬(wàn)元。 |
| 批準產(chǎn)品發(fā)行或備案的部門(mén)（機構）： | -- |
| 費用: | 1、參與費：0； 2、退出費：0； 3、管理費：1.26%/年； 4、托管費：0.1%/年； 5、業(yè)績(jì)報酬：0； 6、其他費用：除交易手續費、印花稅、管理費、托管費之外的集合計劃費用，由管理人根據有關(guān)法律法規及相應的合同或協(xié)議的具體規定，按費用實(shí)際支出金額列入費用，從集合計劃資產(chǎn)中支付。 |