| 計劃全稱(chēng) | 渤海證券金海系列共贏(yíng)１號分級債券型集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 計劃類(lèi)型 | 非限定性集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 管理人 | 渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 風(fēng)險評級： | A：低風(fēng)險 B：高風(fēng)險 |
| 托管人 | 中國工商銀行股份有限公司 |
| 推廣機構 | 中國工商銀行股份有限公司、渤海證券股份有限公司 |
| 批準產(chǎn)品發(fā)行或備案的部門(mén)（機構）： | 中國證券業(yè)協(xié)會(huì ) |
| 投資目標 | 主要投資于固定收益證券，在嚴格控制投資風(fēng)險、保持資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎上，通過(guò)積極主動(dòng)的投資管理，力爭獲得高于業(yè)績(jì)比較基準的投資業(yè)績(jì)，使計劃份額持有人獲得長(cháng)期穩定的投資收益。 |
| 投資范圍 | 主要為中國境內依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金、央行票據、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據、股指期貨等金融衍生品、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財計劃以及中國證監會(huì )認可的其他投資品種。 |
| 投資策略 | 本計劃是非限定性集合資產(chǎn)管理計劃，主要投資于固定收益類(lèi)金融工具，屬于集合資產(chǎn)管理計劃中風(fēng)險較低的品種。同時(shí)本計劃份額分級為A、B兩類(lèi)份額，其中A級份額風(fēng)險較低、收益穩定；B級份額因存在杠桿機制而承擔高風(fēng)險、享受高收益。 |
| 風(fēng)險收益特征 | 本計劃是限定性集合資產(chǎn)管理計劃，主要投資于固定收益類(lèi)金融工具，屬于集合資產(chǎn)管理計劃中風(fēng)險較低的品種。同時(shí)本計劃份額分級為A、B兩類(lèi)份額，其中A級份額風(fēng)險較低、收益穩定；B級份額因存在杠桿機制而承擔高風(fēng)險、享受高收益。 |
| 兩級份額配比 | A類(lèi)：B類(lèi) = 5:1 |
| 目標規模 | 本集合計劃推廣期規模上限為30億，其中，A級份額上限為25億，B級份額上限為5億。推廣期間，A級份額與B級份額將獨立發(fā)行，推廣結束后合并運作，管理人將以B級份額的最終發(fā)售規模為基準，在不超過(guò)5倍B級份額的最終發(fā)售規模范圍內，對A級份額的有效參與申請進(jìn)行確認。在存續期內，A級份額余額原則上不得超過(guò)5倍B級份額余額，分紅轉份額的除外。本計劃推廣期管理人將視B級份額募集情況決定是否提前終止推廣或暫停參與業(yè)務(wù)。 |
| 存續期限 | 無(wú)固定存續期限，且在本集合計劃成立滿(mǎn)2年后，管理人可以在計劃的某一開(kāi)放期提前終止本集合計劃。 |
| 自有資金參與 | 管理人自有資金僅參與認購本集合計劃B級份額，參與金額不高于2億元 ，計劃成立后，在存續期內管理人不再追加自有資金投資。 |
A類(lèi)份額開(kāi)放日期 | 對于本集合計劃已存續分期A(yíng)級份額，若管理人決定當期A(yíng)級份額繼續運作的，則首個(gè)封閉運作期期滿(mǎn)之日的下一工作日起連續五個(gè)工作日（遇法定節假日順延至下一工作日）為該分期A(yíng)級份額的首個(gè)開(kāi)放期，此后每滿(mǎn)6 個(gè)公歷月一個(gè)封閉運作期后的前五個(gè)工作日（遇法定節假日順延至下一工作日）為該分期A(yíng)級份額的開(kāi)放期，委托人僅可在開(kāi)放期的首日、次日辦理預約退出業(yè)務(wù)，在開(kāi)放期的后三天均可辦理預約參與業(yè)務(wù)。在開(kāi)放期結束后第一個(gè)工作日（在不延期結束開(kāi)放期的情況下），管理人分別對退出和參與申請予以確認并清算資金，且管理人僅對開(kāi)放期首日及次日的退出申請予以確認，其他時(shí)間的退出申請均視為無(wú)效。若管理人決定當期A(yíng)級份額停止運作的，則管理人有權在單個(gè)分期集合計劃A級份額的封閉運作周期到期之日強制退出當期A(yíng)級份額。 |
B類(lèi)份額封閉期限 | 本集合計劃B級份額在本集合計劃成立后的A1級份額第4N個(gè)開(kāi)放期（N為大于0的自然數）的第三個(gè)開(kāi)放日（若A1級份額于某個(gè)封閉運作期結束后終止運作的，則為距離本集合計劃成立之日起每滿(mǎn)兩年之日最近的An級份額的第三個(gè)開(kāi)放日），可以辦理B級份額的退出申請業(yè)務(wù)。 |
收益分配 | A類(lèi)份額：對A級份額可以現金分紅形式進(jìn)行收益分配；亦可將A級份額的收益通過(guò)份額折算方式轉增成委托人持有的份額。對于各期A(yíng)級份額，每滿(mǎn)一個(gè)封閉周期之日起倒推五個(gè)工作日內，管理人將網(wǎng)站公告該期A(yíng)級份額的分紅方式。本集合計劃A1級份額的分紅方式為收益轉增份額。 B類(lèi)份額：在符合有關(guān)集合計劃分紅條件的前提下，自本計劃成立之日起1年內對B級份額至少分紅1次，分配比例不超過(guò)分配基準日全部可分配收益的100%。 |
費用支出 | 1.參與費：0。 2.退出費：0。 3.管理費：每日按前一日資產(chǎn)凈值的1%的年化費率計提，按月支付。 4.托管費：每日按前一日資產(chǎn)凈值的0.15%的年化費率計提，按月支付。 5.銷(xiāo)售服務(wù)費：每日按前一日資產(chǎn)凈值的0.2%的年化費率計提，按月支付。 6.業(yè)績(jì)報酬：當B類(lèi)份額投資年化收益率超過(guò)10%時(shí)，管理人收取超過(guò)10%以上部分的30%作為業(yè)績(jì)報酬。 |
參與退出金額限制 | 委托人在集合計劃推廣期可以多次參與本集合計劃。單個(gè)委托人首次參與的最低金額為5萬(wàn)元，追加參與最低金額為1千元。 存續期內，委托人可以在開(kāi)放日申請參與或退出A類(lèi)份額，單個(gè)委托人首次參與的最低金額為10萬(wàn)元，追加參與最低金額為1千元，單筆退出最低份額為1千份。若某筆退出導致該委托人在該推廣機構持有的份額少于1千份，則余額部分必須一起退出。 |