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什么是非法期貨交易

非法期貨交易是指未經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院期貨監督管理機構批準，非法設立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)，以及非法設立期貨公司或者以其他形式擅自從事期貨業(yè)務(wù)等行為。

非法經(jīng)營(yíng)期貨典型案例

案例一：2021年7月至2023年11月期間，蘭州某商品交易有限公司在未取得經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)資格的情況下，搭建交易平臺，通過(guò)幕后操縱生成虛假期貨大盤(pán)數據K線(xiàn)圖和分時(shí)圖走勢。并利用網(wǎng)絡(luò )媒體向全國各城市投資者推薦交易平臺，以專(zhuān)業(yè)輔導為噱頭，把投資者拉進(jìn)虛假期貨股票、原油分析群，通過(guò)公司員工鼓動(dòng)、引誘客戶(hù)安裝交易平臺（電腦PC端和手機APP端），冒充資深期貨分析師“一對一”指導投資者，在平臺頻繁交易虛假期貨產(chǎn)品，詐騙投資者本金和手續費。

案例二：2019年5月，被告人宋某成立一家信息咨詢(xún)公司，并以該公司名義為上海、北京的數家期貨公司提供居間服務(wù)，與其簽訂居間協(xié)議的期貨公司按約80%的比例向其返還居間客戶(hù)支付的交易手續費。2019年11月，另一被告人佘某入股該公司，參與經(jīng)營(yíng)，負責員工培訓等工作。

經(jīng)營(yíng)期間，宋某、佘某為牟取利益，在未經(jīng)中國證監會(huì )批準、未取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的情況下，招募劉某（另案處理）擔任期貨交易分析師，黃某、胡某等10余人（均另案處理）擔任業(yè)務(wù)員，以開(kāi)展期貨居間的名義變相從事期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

宋某、佘某指使業(yè)務(wù)員通過(guò)網(wǎng)絡(luò )渠道發(fā)布期貨行情分析，以承諾開(kāi)戶(hù)后提供期貨交易輔導吸引客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)；其后，指使分析師、業(yè)務(wù)員通過(guò)微信向客戶(hù)提供“買(mǎi)點(diǎn)”“賣(mài)點(diǎn)”“止盈點(diǎn)”“止損點(diǎn)”等投資建議，引導、鼓勵、促成客戶(hù)交易，從而產(chǎn)生更多交易費。

至2021年底，被告人宋某、佘某等人向多名客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，從期貨公司處分得手續費返傭400余萬(wàn)元。經(jīng)查證，其中包含徐先生在內的三名投資人根據宋某、佘某等人提供的期貨投資咨詢(xún)建議進(jìn)行交易并支付手續費，宋某、佘某從三人交納的手續費中非法獲利24萬(wàn)余元，宋某實(shí)際分得19萬(wàn)余元，佘某實(shí)際分得5萬(wàn)余元。被公安機關(guān)抓獲后，宋某退出違法所得10萬(wàn)元，佘某退出違法所得5萬(wàn)元。

資料來(lái)源：國金期貨贏(yíng)在起跑線(xiàn)、人民法院報