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   8月26日晚上十點，深圳證券交易所連夜推出深港通細則征求意見，并對深港通股票范圍、額度限制、投資者門檻等核心問題作出明確。為保證深港通2016年內實現開通，深交所對券商提出明確時間表，要求9月底完成技術開發(fā)準備、達到可測試要求，11月上旬完成所有準備、達到可開通要求。

深股通881只港股通416只

8月26日下午，證監(jiān)會發(fā)布會上宣布將《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點若干規(guī)定》修改為《內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》(下稱《互聯(lián)互通規(guī)定》)并公開征求意見，將規(guī)則的覆蓋范圍從滬港通擴展至深港通。

基于兩地證監(jiān)會十天前發(fā)布的《聯(lián)合公告》、及上述《互聯(lián)互通規(guī)定》，深證證券交易所(下稱“深交所”)連夜發(fā)布3項細則，正式公開征求意見。包括《深圳證券交易所深港通業(yè)務實施辦法(征求意見稿)》、《深圳證券交易所港股通投資者適當性管理指引(征求意見稿)》以及《港股通交易風險揭示書必備條款(征求意見稿)》。

值得注意的是，與以往慣例征求意見一個月不同，此次深交所細則征求意見截止日為9月9日，僅有2周時間。

深交所在晚間答記者問中對市場較為關注的細節(jié)問題都做了回應。首先，深港通與滬港通相比，基本保持一致。具體而言，深港通方案設計堅持“與滬港通保持基本框架和模式不變”的原則，主要運作機制和制度安排均參照滬港通。深港通下的港股通《適當性指引》與滬港通完全一致。

其次，深港通下股票范圍有所擴大。根據《聯(lián)合公告》，深股通標的股票包含了部分主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板股票，相應擴大了港股通標的股票范圍，新增了符合一定市值標準的恒生綜合小型股指數成份股，較為符合深交所多層次資本市場特點。

具體而言，深股通股票范圍，是市值在60億元人民幣以上的深證成份指數和深證中小創(chuàng)新指數的成份股，以及A+H股上市公司在深交所上市的A股，但不包括被深交所實施風險警示、被暫停上市或進入退市整理期的股票。

以最近一次相關指數定期調整公布情況測算，符合《實施辦法》第十六條規(guī)定的深股通股票共有881只，包含主板267只、中小板411只、創(chuàng)業(yè)板203只，其中A+H股有17只，凸顯深交所新興行業(yè)集中，成長特征鮮明的市場特色。目前，上述股票平均A股市值為174億元，約占深市A股總市值的74%，日均成交額的68%。

深港通下的港股通股票范圍，是恒生綜合大型股指數的成份股、恒生綜合中型股指數的成份股、市值在50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數的成份股，以及聯(lián)交所主板上市的A+H股公司的H股，但不包括A股被深交所實施風險警示、被暫停上市或者進入退市整理期的相應H股，也不包括A股在上交所風險警示板交易的相應H股。

以最近一次相關指數定期調整公布情況測算，深港通下的港股通股票共有416只，其中包含89只A+H股。目前，上述股票平均市值為475億元港幣，約占香港聯(lián)交所上市股票市值的87%，日均成交額的92%。

深港通下港股通股票與滬港通相比，差異在于擴大了港股通股票范圍，在滬港通基礎上，新增了市值在50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數成份股，并且包含了在深滬交易所和聯(lián)交所主板上市的全部A+H公司的H股。

第三，額度管理與滬港通現行機制保持一致。此次《聯(lián)合公告》不設總額度限制，一個考慮是進一步推動金融市場對外開放，推動人民幣國際化和資本項目可兌換。不過，為防范資金每日大進大出的跨境流動風險，深港通與滬港通一樣，設置了每日額度的限制，深股通每日額度為130億元人民幣，深港通下的港股通每日額度為105億人民幣，與滬港通完全相同。關于額度計算公式和計量口徑、額度控制機制、匯率轉換、額度使用情況公布方式等，也均與滬港通現行機制完全一致。

第四，投資者門檻基本保持一致。港股通方面，投資者適當性要求與滬港通完全一致，參與的投資者必須是機構投資者，及證券賬戶、資金賬戶余額合計不低于人民幣50萬元的個人投資者，并且需要履行《適當性指引》規(guī)定的相關程序。

深股通投資者買賣創(chuàng)業(yè)板股票，不適用中國證監(jiān)會及深交所創(chuàng)業(yè)板市場適當性管理的相關規(guī)定，但須遵守香港股票市場的相關監(jiān)管規(guī)定和業(yè)務規(guī)則。

“盡快”推進

深交所對深股通的推進給出了十分明確的時間表。目前，深交所、聯(lián)交所、中國結算等各方已完成主要規(guī)則制訂工作，兩地交易所和結算公司技術系統(tǒng)開發(fā)和相互仿真測試已經完成。

近期，深交所和中國結算聯(lián)合發(fā)布啟動工作通知，要求各相關市場機構共同參與，全面啟動準備工作。相關證券公司都成立了專門小組，強化組織保障，部分證券公司已先行完成技術開發(fā)，有望較快完成準備工作。

在正式開通之前，還有六項工作需要完成。

一是完成《實施辦法》等規(guī)則征求意見工作，再正式發(fā)布業(yè)務規(guī)范性文件；二是深交所近日將與中國結算聯(lián)合舉辦面向會員及市場機構的業(yè)務與技術培訓，建立暢順溝通和答疑機制，為其提供支持和保障；三是推動市場機構進行技術開發(fā)，提供技術支持，組織各方共同參與的聯(lián)網與仿真測試，充分做好技術準備；四是多渠道、多方式開展風險揭示和投資者教育，發(fā)放知識手冊、專欄文章等投教材料，專門組織針對會員投教講師的業(yè)務培訓；五是視情況就會員準備進行現場檢查，確保業(yè)務和技術準備就緒；六是開展國際路演，提升內地資本市場影響力，為深港通順利推出創(chuàng)造良好國際市場環(huán)境。

除規(guī)則框架方面的準備之外，證券公司也需要進行業(yè)務和技術的準備。

8月22日，深交所已經聯(lián)合中國結算深圳分公司發(fā)布了《關于啟動深港通相關準備工作的通知》，要求各證券公司認真制定港股通業(yè)務實施方案和計劃，抓緊進行港股通業(yè)務的技術開發(fā)和測試，積極做好組織保障和人員支持工作，成立專門工作小組，并按要求做好港股通業(yè)務的投資者教育和適當性管理工作等。

同時對證券公司提出明確的時間要求，希望于9月底前完成技術開發(fā)準備工作，達到可參與深交所和中國結算深圳分公司相關測試的要求；在11月上旬完成各項準備工作，達到可開通深港通業(yè)務的要求。

深交所表示，《實施辦法》是深港通基礎性規(guī)則，是證券公司開展深港通業(yè)務、投資者參與深港通交易的主要規(guī)則依據，《適當性指引》和《必備條款》是《實施辦法》的重要配套規(guī)則，是證券公司落實投資者適當性管理制度，強化風險揭示，保護投資者合法權益的規(guī)則依據。深交所將在征求意見結束、履行法定審批程序之后，盡快向市場發(fā)布實施。