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案情摘要

 某賬戶(hù)在交易某精選層股票時(shí)，于連續競價(jià)階段09:56:52至10:08:55期間，在最優(yōu)5檔內申報買(mǎi)入19筆，合計申報69.99萬(wàn)股、2235.6萬(wàn)元，占市場(chǎng)同方向最優(yōu)5檔剩余有效申報總量的比例較高，并全部撤銷(xiāo)。從申報行為來(lái)看，該賬戶(hù)多次、大量以低于行情揭示的最近成交價(jià)申報，并在短時(shí)間內快速撤單；從申報價(jià)格來(lái)看，該賬戶(hù)的多次申報價(jià)格均為全市場(chǎng)投資者都能看到的5檔以?xún)鹊膬r(jià)格。此外，該賬戶(hù)還與其涉嫌關(guān)聯(lián)的其他賬戶(hù)存在反向賣(mài)出行為。綜合該賬戶(hù)申報價(jià)格、剩余有效申報數量、撤單比例、賬戶(hù)組內其他賬戶(hù)反向交易行為，對該賬戶(hù)采取了相應監管措施。

法律分析

 該賬戶(hù)的交易行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統交易規則》關(guān)于“頻繁申報或撤銷(xiāo)申報，或大額申報后撤銷(xiāo)申報，以影響股票交易價(jià)格或誤導其他投資者”的規定。

風(fēng)險警示

 證券市場(chǎng)投資者交易需求應具有真實(shí)性，真實(shí)的交易需求產(chǎn)生的成交量是其他投資者做出交易決策的重要參考。投資者虛假申報行為形成了不真實(shí)的交易需求，誤導了其他不特定投資者，損害了證券市場(chǎng)的基本功能和其他投資者的合法權益。此類(lèi)行為是全國股轉公司重點(diǎn)監控的交易違規行為，一旦發(fā)生將被采取相應監管措施，投資者應當予以重視。

文章來(lái)源：深圳證監局